证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-039
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
中节能风力发电股份有限公司
对于不向下修正“节能转债”转股价钱的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告本色不存在职何缺陷记录、
误导性呈报或者关键遗漏，并对其本色的真的性、准确性和好意思满性承
担法律背负。
病笃本色请示：
? 2025 年 3 月 10 日起至 2025 年 4 月 25 日历间，中节能风力发
电股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价在职意承接三十个
交游日中已有十五个交游日低于“节能转债”当期转股价钱（3.44 元
/股）的 85%（即 2.92 元/股），已波及“节能转债”的转股价钱向下
修正条件。
? 2025 年 5 月 23 日，公司召开 2025 年第一次临时推进大会审
议《对于董事会提议向下修正“节能转债”转股价钱的议案》，此议
案未审议通过，故本次不向下修正“节能转债”的转股价钱。下一触
发转股价钱修正条件的技术自 2025 年 5 月 26 日（含）从头起算，若
再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正条件，届时公司董事会将
再次召开会议决定是否欺诈“节能转债”转股价钱向下修正权益。
一、可转债刊行上市未必
经中国证券监督处分委员会《对于核准中节能风力发电股份有限
公司公确立行可调节公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公确立行 A 股可调节公司债券 3,000
万张，每张面值为东谈主民币 100 元，刊行总和为东谈主民币 30 亿元，期限
四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。
经上海证券交游所自律监管决定书〔2021〕309 号文应承，公司
交游，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
字据《上海证券交游所股票上市法令》等关联法律轨则的法令和
《中节能风力发电股份有限公司公确立行可调节公司债券召募认知
书》（以下简称“《召募认知书》”）的商定，“节能转债”自 2021
年 12 月 27 日（原转股肇端日历为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日
延至自后的第 1 个职责日，即 2021 年 12 月 27 日）起可调节为公司
A 股庸碌股股票，转股期起止日历为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6
月 20 日。“节能转债”运行转股价钱为 4.05 元/股，现时转股价钱为
二、“节能转债”转股价钱修正条件及修正表率
字据《召募认知书》的商定，“节能转债”的转股价钱向下修正
条件如下：
在本次可转债存续技术，当公司股票在职意承接三十个交游日中
至少有十五个交游日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事
会有权建议转股价钱向下修正决策并提交公司推进大会审议表决。若
在前述三十个交游日内发生过转股价钱调治的情形，则在转股价钱调
整日前的交游日按调治前的转股价钱和收盘价盘算，在转股价钱调治
日及之后的交游日按调治后的转股价钱和收盘价盘算。
上述决策须经出席会议的推进所执表决权的三分之二以上通过
方可实施。推进大会进行表决时，执有本次可转债的推进应当侧目。
修正后的转股价钱应不低于前项法令的推进大会召开日前二十个交
易日公司股票交游均价和前一交游日公司股票交游均价，且修正后的
价钱不低于最近一期经审计的每股净财富值和股票面值。
如公司推进大会审议通过向下修正转股价钱，公司将在中国证监
会指定的上市公司信息暴露媒体上刊登推进大会决议公告，公告修正
幅度和股权登记日及暂停转股技术（如需）。从股权登记日后的第一
个交游日（即转股价钱修正日）起，动手复原转股苦求并履行修正后
的转股价钱。若转股价钱修正日为转股苦求日或之后，调节股票登记
日之前，该类转股苦求应按修正后的转股价钱履行。
三、本次触发转股价钱向下修正条件的情况
在职意承接三十个交游日中已有十五个交游日低于“节能转债”当期
转股价钱（3.44 元/股）的 85%（即 2.92 元/股），已波及“节能转债”
的转股价钱向下修正条件。
四、本次不向下修正“节能转债”转股价钱的具体本色
字据《上海证券交游所上市公司自律监管素养第 12 号——可转
换公司债券》的相干法令，公司董事会将《对于董事会提议向下修正
“节能转债”转股价钱的议案》提交公司 2025 年第一次临时推进大
会审议，审议着力为未通过。故本次不向下修正“节能转债”的转股
价钱。下一触发转股价钱修正条件的技术自 2025 年 5 月 26 日（含）
从头起算，若再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正条件，届时
公司董事会将再次召开会议决定是否欺诈“节能转债”转股价钱向下
修正权益。具体本色详见公司于 2025 年 5 月 24 日在上海证券交游所
网站（www.sse.com.cn）暴露的《中节能风力发电股份有限公司 2025
年第一次临时推进大会决议公告》（公告编号：2025-037）。
敬请雄壮投资者护理公司后续公告，在意投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
